EPC模式下的工程变更管理研究.doc
EPC 模式下的工程变更管理研究 1 引言 随着我国工程承发包市场更深入的发展及投资方式多元化,工程项目也趋于复杂化、多元化,工程总承包模式得到较大发展。由于业主倾向、资源配置和综合效益等优势, EPC 模式成为目前我国工程承包市场上大力推行的总承包模式之一。 EPC 工程项目多集中在石油化工、制造业、交通运输和电力工业等领域。这些领域的工程项目具有以设计为主导、投资额巨大、技术复杂、管理难度大等特点。 EPC 工程总承包市场将是一个规模大、具有很强吸引力的市场。向EPC 工程公司转型将成为我国大型建筑业企业实施组织变革、积极参与国际竞争的必然选择。 由于工程建设周期长、外界条件多变、技术复杂等特点,难以在 EPC 总承包合同签订时,明确所有的使用要求、技术要求、装修标准等等,有可能由此发生工期、费用的变化。因此,在项目实施过程中,工程变更不可避免,是承包商遇到的主要风险之一。相比较我国传统建设模式, EPC 模式下的工程变更具有更大的复杂性。承包商对变更的成功管理有利于控制项目风险、保障工程成本、工期和自身利益。 2EPC 模式简析 2.1EPC 模式的概念 EPC 是英文 Engineering(设计)、 Procurement(采购) 、Construction(施工)的缩写。该模式是指一个总承包商或者承包商联营体与业主签订承揽合同,并按合同约定对整个工程项目的设计、采购、施工、试运行(试车)等工作进行承包,实现各阶段工作合理交叉与紧密融合,并对工程的安全、质量、进度、造价全面负责,工程验收合格后向业主移交,业主或业主代表管理工程实施。 2.2EPC 模式的合同结构 EPC 模式下,业主一般采用固定总价合同进行功能招标。功能招标是指业主只提出对项目的功能要求、质量标准和设计原则,有可能还完成了工程的概念设计,在没有完成工程设计 的情况下进行招标。总承包商依据业主提供的功能描述书及有关说明和要求制定投标策略,进行投标报价,中标后负责项目的设计、采购、施工、试运行等工作。功能描述书,是指对建设任务从其使用功能上进行描述。功能描述书是合同文件的重要组成部分,也是工程变更的重要依据之一。工程变更一般涉及对功能描述书内容的实质性修改。 EPC 模式下合同与组织关系图如下: 2.3EPC 模式的优越性 ( 1)项目整体经济性较高。 设计、采购、施工的实施由承包商统一策划、统一组织、统一指挥和全过程控制,有利于承包商对设计、采购、施工进行整体优化,便于进度控制和投资控制,促进项目的集成管理,从而提高项目的经济效益。 ( 2) EPC 总承包商在项目实施过程中处于核心地位。 在项目实施过程 中,总承包商对设计、施工和采购全权负责,指挥和协调各分包商,处于核心地位。同时,该模式要求其具有很高的总承包能力和风险管理水平。 ( 3)有利于业主对项目目标的控制。业主通过功能招标和总承包商建立合同关系,将大部分风险转移给了工程总承包商,业主责任和风险较小,同时极大地减少了业主面对的承包商数量,协调工作量较少,有利于节省交易费用。对业主来说,有一个对工程整体功能负责的总承包商,项目的责任体系是完备的。因此,采用这种承包模式的工程具有较大的目标确定性和风险明确性,从而有利于业主对项目目标的控制。 3EPC 模式下工程变更的界定 通常总承包合同规定,变更是经业主指示或批准的、对业主要求或工程所做的变更。工程变更涉及业主要求的改变,业主要求主要指描述工程的目标(竣工工程的功能、范围、质量和范围要求,要求承包商提供的物品)、设计和其它技术标准,这部分要求主要反映在功能描述书内。因此,对功能描述书内容的改变一般为工程变更。 变更的起因,可以是业主的新要求,也可以是由承包商根据 EPC 合同条件第 13.2 款 [价值工程 ]:“承包商可随时向雇主提交书面建议,提出(他认为)采纳后将:(ⅰ)加快竣工,( ⅱ)降低雇主的工程施工、维护或运行费用,(ⅲ)提高雇主的竣工工程的效率或给雇主带来其他利益的建议”提出并经业主认可的新建议。业主通过发布指示或要求承包商提交建议书的方式,提出工程变更。如果业主要求承包商提交建议书,承包商应尽快做出书面回应。在承包商确认收到业主的变更指示后,工程变更才正式确立。 4EPC 模式下工程变更的分类 4.1 业主方引起的工程变更 通常,业主方引起的工程变更包括:推迟提交业主应提交的项目;功能描述书的缺陷,包括差错或遗漏;工作范围变更;计划调整指示;加速施工指示; 工程暂停;有歧义的或相互冲突的合同条款;合同终止。 工作范围变更是最普遍的工程变更,通常表现为工作范围的增减,是变更控制的主要对象。实践中,工作范围变更主要表现为新增工程,新增工程可能包括各种不同的范围和规模,其工程量也可能很大。因此,变更管理应严格定义“新增工程”的确切范围。如果是属于工程项目合同范围内的新增工程,称为附加工程。如果是属于工程项目合同范围外的新增工程,则称为额外工程。 EPC 工程总承包商应严格按工程总承包合同规定的项目范围、业主要求实施工程,要求所有工程项目参与人员认真学习合同系列文 件的条款,熟悉合同中的主要内容、各种规定及特殊要求,了解作为总承包商的合同责任、工程范围及法律责任。 4.2 总承包商引起的工程变更 总承包商引起的工程变更涉及对合同有利和不利两方面,一般包括:设计变更;材料设备变更;设备供应商变更;未能按计划开工;施工措施变更;分包商履行合同的失败;供应商履行合同的失败;有缺陷的工序和低劣的工程;工期延误。 设计是 EPC 项目的重头戏,设计工作的好坏直接关系承包商的项目效益。我国应用 EPC 模式的实际操作过程中,业主通常在招标前负责部分设计工作,其设计深 度也因项目而异。一般,业主给出的设计深度介于概念设计与基础设计之间,承包商需要完善基础设计并完成详细设计。在承包商的设计过程中,承包商设计部可能对业主原来的设计提出了优化建议书(设计变更不影响原工程的各类技术指标),业主经过慎重考虑后做出接受与否或修改建议书的决定。按照国际惯例,承包商提出设计优化给项目带来的利益应由合同双方分享。承包商的设计部在提出设计优化前应咨询合同部的意见,充分考虑如何从设计优化中获得最大利益。对于设计优化带来的利益分配问题,承包商在合同谈判时就应当提出来,并在合同中明确具体的利益分配 方式。 EPC合同条件 5.8 款 [设计错误 ]:“如果在承包商文件中发现有错误、遗漏、含糊、不一致、不适当或其他缺陷,尽管根据本条做出任何同意或批准,承包商仍应自费对这些缺陷和其带来的工程问题进行改正。”承包商引起的设计错误进而导致设计变更,由此发生的费用、工期变化应由承包商自行承担。但如果设计错误的后果很严重,业主方索赔可能导致承包商严重亏损,为了不至于严重影响后续工作的实施及控制承包商的变更风险,承包商应尽可能争取与业主在专用条款中协商规定一个承担限度。 4.3 其他方引起的工程变更 其他方引起的工程变更一般包括下列内容:不可预见的工地地质条件及其他自然条件的改变;管理机构的变更;工程所在国的法律变动;劳动纠纷。 5EPC 模式下对工程变更的处理 5.1 工程变更的处理程序 在颁发工程接收证书前的任何时间,业主有权通过发布指示或要求承包商递交建议书的方式,提出工程变更。工程变更的处理程序分以下三种情况: 1 业主发布指示的变更 在项目执行过程中,业主经过更仔细考虑将来的发展,往往会提出一些新的要求,在需要的时候发布变更指示。除非承包商向业主提出不能照办的理由并经业主同意,否则应遵守并执行每项变更。变更指示的内容应包括详细的变更范围、变更处理的原则等。业主在项目实施过程中提出一些要求,这些要求对项目和业主是有利的,但其中有些是超出合同范围的,实际上构成了变更,却不是以变更的形式提出。承包商一定要及时分辨出变更部分,提出变更申请,按变更程序处理。 2 承包商提交建议书后确定的变更 承包商根据 EPC 合同条件 13.2 款[价值工程 ]的要求或其它要求提交建议书,建议书的内容包括对建议的设计和(或)要完成的工作的说明、进度计划、合同价格调整建议。 业主收到承包商 的建议书后,根据实际情况和工程的需要,在合同约定的时间内给出是否批准或修改建议书的回复。双方就变更方案和变更费用达成一致意见后,业主签发正式的书面变更文件。承包商确认收到该变更指示,则此一项或多项工程变更确立。在业主没有正式下达变更令前,承包商不得擅自对工程实施任何变更,否则将导致业主方索赔。 3 承包商履行合同失败导致的变更 承包商履行合同失败,如有缺陷的工序和低劣的工程、工期延误等,会导致工程变更甚至业主方索赔。业主在确认变更事件导致工程变更后向承包商发出变更意向通知书,一般包括以下内容: 对变更事件的描述;工程变更内容及范围;简述变更对工程目标的影响;要求承包商提交变更的实施方案、变更费用及工期。 承包商应在合同规定的时间内根据实际情况及变更意向通知书的要求提交一份工程变更报告。业主对工程变更报告进行评估后发布工程变更令。 5.2工程变更的价款确定 变更工程的费率或价格,是业主和承包商双方协商的焦点。除非合同另有规定,业主应根据合同条款确定或同承包商商定变更项目的计量方法、费率和价格,进而确定变更项目的合同价格。 合同中已有适用于变更工程的价格,按合同已有价格 计算变更工程价款;合同中只有类似于变更工程的价格,可以参照此价格计算变更工程价款;合同中没有适用或类似于变更工程的价格,由业主与承包商协商单价和价格。 为指示或批准一项变更,业主应按照 EPC 合同条件 3.5 款 [确定 ]的要求,商定或确定对合同价格和付款计划表的调整。这些调整应包括合理利润,如果适用,应考虑承包商根据 [价值工程 ]提交的建议。如果合同规定合同价格以一种以上货币支付,在确定变更价款时,应规定以每种适用货币支付的款额。为此,参考变更后工作费用的实际或预期的货币比例,与规定的合同价格支付中的各种货 币比例。 6 结语实行工程总承包是推动我国工程承包业发展的必然选择。我国大型工程建设公司应充分发挥主观能动性,实施经营战略变革,进行资源优化配置,提高企业综合实力和抗风险能力,认真做好合同管理工作,并按合同管理的相关规定严格控制工程变更,实现对工程投资的科学管理和有效控制。